于兴泉:商业潜规则多与违法犯罪伴生

  具有不同程度的违法性商事领域内的潜规则多,刑事犯罪甚至涉嫌。到一些惯常做法的刑事界限企业经营者必须充分认识,事活动敏锐的洞察力企业高管要保持对商,规则敢于说不对于商业潜。

  :于兴泉作者简介,务所高级合伙人北京大成律师事,会执行主任大成刑委,杂志专栏作家《中国商界》,董事独立。十余年来执业二,罪刑事案件的预防与辩护长期研究经济类及职务犯。多经典案件承办过诸,单位行贿案、湖北邵某骗取贷款案、陕西神木(“1·12”矿难)重大责任事故案等如上海快鹿集团集资诈骗案、全国首例美籍博士非法经营案、某国字号证券股份公司。

  资难“融,小微民企的资金难题融资贵”一直是中。的背景下在这样,“变通之法”有人开始寻求,款用途等材料的虚构瞒报通过对资产、账目和贷,构获取了贷款成功从金融机。金融秩序的危害性鉴于该行为对正常,列入了刑事制裁的范畴2006年骗贷行为被。伪造销售合同、虚增利润产值、提供虚假财务审计报告等实务中最为普遍的骗贷情形主要是贷款人虚构贷款用途、,仅“意会”此等做法不,言传”也可“,人心照不宣银行与贷款。

  生活中日常,多发生于娱乐圈“潜规则”似乎,色新闻诸如桃。际上但实,娱乐圈要更为复杂和普遍商业领域内的潜规则远比,CEO曾说过某民营资本,一批行业里在中国相当,建筑业、医药业譬如广告业、,嗑瓜子要吐壳一样自然送回扣和拿回扣就如同。

  件立案追诉标准的规定(二)》第七十六条的规定依据最高检、公安部《关于公安机关管辖的刑事案,串通投标报价投标人相互,招标人串通投标或者投标人与,情形之一的涉嫌下列,人或者国家、集体、公民的合法利益应予立案追诉:损害招标人、投标,额在五十万元以上的造成直接经济损失数;在十万元以上的违法所得数额;二百万元以上的中标项目金额在;者贿赂等非法手段的采取威胁、欺骗或;述数额标准虽未达到上,因串通投标但两年内,罚二次以上受过行政处,投标的又串通;严重的情形其他情节。

  于“明规则”而言的“潜规则”是相对。泛认同、实际起作用、人们必须“遵循”的一种规则它是指看不见的、明文没有规定但却约定俗成、被广。历史中的真实游戏》出版后自吴思的《潜规则:中国,开始进入公众视野“潜规则”一词。

  的意见》中将贿赂的内容从狭义的现金和银行卡扩大到了广义的财产性利益2008年最高法和最高检《关于办理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题。费旅游、无偿劳务、债务免除、消费权证等对于部分可以直接物化的财产性利益如免,情况被认定为贿赂有时也会视具体。性利益的给付作为获取交易条件因此商业活动中如通过此类财产,入了犯罪陷阱无疑是一脚踏。

  确要求意见明,挽回疫情损失为帮助企业,复经济加快恢,域的一个主要基调是当前商事活动领。应的相,犯罪将会成为刑事追诉的重点领域侵犯企业财产、损害企业利益的,贿赂犯罪都可能成为重点惩治的对象包括前述的侵犯商业秘密罪和商业,法保护力度会进一步加大尤其是关于知识产权司,识产权等情形的行为人对于多次、恶意侵犯知,者适用禁止令、职业禁止的量刑建议甚至可能依法提出限制缓刑适用或。方面另一,济秩序犯罪会提高监督力度串通投标这类破坏市场经,好刑事合规要求企业做。相对的与此,取贷款对于骗,等相对轻微挪用资金,小的犯罪危害较,归还贷款或者具有其他情节轻微情形的如在提起公诉前退还挪用资金、按期,至不作为犯罪处理可以依法不起诉甚。或者恶意欠款的但对于拒不归还,严追诉依法从。

  下逐渐形成的一种竞争性交易方式招投标制度是在商品经济高度发展,此同时但与,为就成为不言自明的潜规则围标陪标、买标卖标的行,了职业的掮客和陪标人甚至在很多地区还有,过陪标串标为生这些群体长期通。较为关键和核心的领域去寻找市场最优解招投标制度的产生和确立是为了在一些,出现在各个领域的招投标活动中因此围标和陪标的行为尽管普遍,标行为仍将被定性为串通投标罪但达到一定严重程度的串通投,打击严厉。

  非法律概念“飞单”并,领域中的一种形象的说法主要是对存在订单业务,到一笔订单后如业务人员拿,公司或合作公司做不将订单交由自己,别的公司做而将其放在,更多提成或好处以便从中拿到。有利可图飞单不仅,的老东家或是势均力敌的竞争对手而且还可以借飞单来打击不欢而散,行业乱象乃至某些行业的潜规则飞单已经成为一种难以规制的。

  肚明的是大家心知,活动中商业,业潜规则早已不是新鲜事回扣、飞单、串标等商,市场发展过程中产生的一些不正当竞争这些潜规则的出现本质上都是源自于,月累日积,行业潜规则形成了一些,让自己“输在起跑线上”后入场的经营者为了不,人留下的规矩也只能默认前,不知殊,业潜规则遵循商,法犯罪的陷阱极易落入违。

  年来近,在呈现一个扩张的趋势飞单的数量和内容都,”的内容飞单“飞,客户名单、产品配方和技术秘密等也从单纯的订单等交易机会扩张到。密民事纠纷案件审判白皮书》中就曾显示2014年宁波市中级人民法院《商业秘,共受理商业秘密民事纠纷案30起宁波市两级法院自2006年起,户名单”的最多其中涉及“客,。3%达63,方、制作工艺或方法等的技术秘密其次为涉及制造企业技术产品配。护十大案件中费某侵犯商业秘密案的判决来看而根据2013年江苏法院知识产权司法保,备商业秘密的各项构成客户信息被认定为“具,秘密”的司法判例应当认定为商业,屡见不鲜实务中。

  规定的独立罪名或类罪名商业贿赂犯罪并非刑法,关的贿赂犯罪的统称而是对与商业活动有。务中实,的工作人员在经济往来中公司、企业或者其他单位,上的便利利用职务,家规定违反国,的回扣、手续费收受各种名义,人所有归个,非国家工作人员受贿罪数额较大的行为即构成,相对的与此,他单位的工作人员以财物给予公司、企业或者其,非国家工作人员行贿罪数额较大的则构成对。是国家工作人员如果行贿的对象,行贿罪则构成。

  项中按一定比例返还给买方的价款回扣是指卖方从买方支付的商品款。的人认为相当多数,动中最为普遍的潜规则之一吃拿回扣的行为是商业活。否认的是但不可,业通过回扣金来获取交易机会回扣行为必然会导致部分企,良货”的恶性循环形成“劣货驱逐,济的正常发展阻碍市场经。业贿赂性质回扣的原因这也是法律明文禁止商。

  能够如期归还贷款鉴于多数贷款人,易案发通常不,生的刑事案件数量貌似没有那么多导致我们看到的骗取贷款行为产。方面另一,的意见》(以下简称意见)中提出了要求根据实际损失来合理判断骗取贷款的危害性2020年7月《最高人民检察院关于充分发挥检察职能服务保障“六稳”“六保”,中虽有违规行为对于在贷款过程,实际损失的但未造成,为犯罪处理一般不作,一种非法行为但其仍然是。

  改侵犯商业秘密刑事案件立案追诉标准的决定》2020年9月最高检、公安部颁布的《关于修,件中应予立案追诉的情形列举了侵犯商业秘密类案,确定等诸多因素予以细化规定将商业秘密认定标准、数额,务中的可操作性极大增加了实,业秘密犯罪的判例可能会更多将来因为“飞单”涉嫌侵犯商。

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